Musterprüfungsberichte für die Interne Revision

Adressat für die Dokumente sind ausschließlich Banken, Finanzdienstleistungsinstitute,Beratungs- und Prüfungsgesellschaften.

An dieser Stelle bieten wir Ihnen Musterprüfungsberichte zum Erwerb an. Die Muster wurden aufgrund eigener Erfahrung zusammengestellt und werden auf Basis von .doc Dateien ausgeliefert.

Musterbericht QI,FATCA und CRS 3.0Erschienen März 2019




Der Bereich QI-FATCA-CRS kann als wesentliches Prüfungsfeld angesehen werden. Eine Nichtbeachtung der Vorschriften kann zu entsprechenden Konsequenzen und Sanktionen führen. Die Interne Revision muss die Regelungen, Systeme und Verfahren prüfen. Es muss dabei die Tätigkeit des RO geprüft werden. Die Angemessenheit der Prozesse, z.B, des Compliance Programms der Abgabe der Meldungen durch die zuständigen Stellen(z.B.1042-S), die Zertifizierung und laufenden Prozesse und die Kontrollen des RO sind zu prüfen. Ergaben sich events of default oder material failures? Liegen für den Fall, das die Bank ein "waiver" ist die Voraussetzungen auch vor. Bestehen angemessene Kontrollen zur Indizienauswertung?
Neben dem aktualisierten Bericht unter Berücksichtigung der Infobriefe des Bundesamtes wurde eine Interviewcheckliste erstellt, mit der Nachweise beim RO zu den einzelnen Aktiväten angefordert werden können.

Die Version 3.0 beinhaltet den Prüfungsbericht (30 Seiten) und eine Checkliste an den RO als Prüfungsnachweis für die Interne Revision (2 Seiten). Der Bericht enthält diverse Fussnoten mit Erläuterungen und Quellenhinweisen zur Erläuterung der einzelnen Anforderungen.
Die Nutzer der Version 2.0 erhalten das Update kostenlos!

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Musterbericht Erläuterung Preis incl. MWST
QI,FATCA und CRS Prüfung der Anforderungen im Bereich QI,FATCA und CRS - 30 Seiten 99,00 Euro

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