MC-Banksoftware
Revisionshandbuch - Musterprüfungsberichte - Arbeitsanweisungen



Adressat für die Revisionsoftware, Anweisungen und Musterberichte sind ausschließlich Banken, Finanzdienstleistungsinstitute,Beratungs- und Prüfungsgesellschaften. Auf der Internetseite wird Software für die Arbeit in einer Bankrevision vorgestellt. Es werden u.a. ein Revisionshandbuch für die Revisionsorganisation auf Basis der MaRisk in einer Bank sowie Musterprüfungsberichte und Arbeitsanweisungen angeboten.

Aktuell: Umsetzungsprüfung/-kontrolle der Anforderungen der BAIT Aktuell erschienen- April 2018


    

Neben den Anforderungen an den ICAAP und den ILAAP stellt die IT Governance einen wesentlichen Baustein dar, der in den Banken angemessen zu regeln ist. Die Anforderungen der BAIT sind angemessen einzuhalten. Es handelt sich um ein wesentliches Prüfungsfeld der Internen Revision. Die Dokumente enthalten zu den Anforderungen der BAIT, Checklisten mittels der geprüft werden kann, ob das Institut die Anforderungen der BAIT und der hinzukommenden IT Anforderungen der MaRisk 09/2017 beachtet. In der Unterlage wird auch auf die Leitlinien für die IKT-Risikobewertung im Rahmen des aufsichtlichen Überprüfungs - und Bewertungsprozesses (SREP) Bezug genommen. Die Dokumente sind modular aufgebaut. Es werden nachstehende Dokumente zur Verfügung gestellt.

1. IT-Strategie - 6 Seiten
2. IT Governance - 4 Seiten
3. Informationsrisikomanagement- 3 Seiten
4. Informationssicherheitsmanagement- 5 -Seiten
5. Benutzerberechtigungen - 6 Seiten
6. IT-Projekte, Anwendungsentwicklung
a. IDV Anwendungsmanagement - 10 Seiten
b. Patchversorgung 3 Seiten
c. Test und Freigabeverfahren einer erworbenen Software - 7 Seiten
d. Reporting oder IDA Abfrage - 6 Seiten
7. IT Betrieb - 6 Seiten
8. Auslagerungen und sonstiger Fremdbezug - 3 Seiten
9. MaRisk Anforderungen - 5 Seiten
10. IKT Risikopositionen 15 Seiten
11. Prüfungsbericht (Beachtung der BAIT) -23 Seiten

Die Dokumente 06a bis 06d können auch als Basis für die Dokumentation bei einem Test- und Freigabeverfahren durch den IT Bereiche genutzt werden.

Die Dokumente basieren auf Word 2016.

Im beiliegenden Dokument sind Musterseiten enthalten.

Preis

Musteranweisung Erläuterung Preis inkl. MWST
IT-Management 1.0 Prüfung der Beachtung der BAIT 99,00 Euro

Bestellformular

Bestellformular IT-Management 1.0

Die Zusendung der Unterlagen erfolgt per E-Mail